中國證監會重拳出擊 勝景山河保薦人丟飯碗

  中國證監會昨天通報了對勝景山河首發相關中介機構的處罰。其中，勝景山河保薦機構平安證券被出具警示函的措施，相關保薦代表人的保薦資格被撤銷。同時，相關會計師事務所、律師事務所，以及上述中介機構的簽字人均受到相應的行政處罰。
  處罰事項
  勝景山河保薦人丟飯碗
  勝景山河因被媒體曝出IPO涉嫌造假，存在招股說明書披露不實、銷售量大幅注水、收入利潤虛增、高端產品勾兌、虛構行業地位等事項，公司在上市前夜被緊急叫停。中國證監會于今年4月6日宣布撤銷勝景山河首次公開發行股票的核準決定。這是繼立立電子、蘇州恒久之后，證監會第三次撤銷已過會公司的首次公開發行股票核準決定。證監會相關負責人昨天表示，平安證券在對勝景山河進行保薦時，沒有對該公司的客戶和關聯方進行審慎調查，特別是對其前五大客戶沒有進行任何訪談或者函證，對于會計師的審計報告也沒有進行審核。因此，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監管措施。
  處理科冕木業保薦人
  昨天，證監會還通報了對科冕木業保薦人的處理情況。科冕木業保薦人民生證券馬初進、張星巖由于盡職推薦工作不完善，證監會對其采取3個月內不受理其出具文件的監管措施。
  資料：保薦人獲封“十大包裝黑手”
  作為平安證券的明星保薦人，在林輝保薦的5個項目中有兩個項目三年時間就宣布要賣殼。再加上此次勝景山河項目，市場一致認為林輝可當選為“十大包裝黑手”。公開資料顯示，林輝是平安證券投資銀行事業部北京區域總部總經理，具有10年以上投行工作經驗。
  下一步將完善保薦制度
  伴隨著新股破發、發行中止等情況的出現，市場上加強對保薦責任監管、提高保薦質量、避免虛假陳述和包裝上市等情況的呼聲再起。記者注意到，證監會此前已對外發布了《關于保薦項目盡職調查情況問核程序的審核指引》。在發行審核過程中增加“問核程序”，將所有保薦項目納入監管范圍等。
  證監會有關部門負責人昨天表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業務內部控制指引》；同時加大保薦業務監管，加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業務的監管細則。